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當前位置:條塊并存的環(huán)境分權(quán)對環(huán)保技術(shù)擴散的影響
點擊次數(shù):2019-08-26 12:05:54【打印】【關(guān)閉】
環(huán)境分權(quán)主要涉及的是環(huán)境事權(quán)的劃分，不同于一般意義的財政分權(quán)，環(huán)境事權(quán)劃分是個漸進的動態(tài)變遷和博弈均衡過程，是不同層級政府的環(huán)境治理行為和策略互動行為的集中體現(xiàn)。具體而言，作為地方環(huán)境規(guī)制主體的地方環(huán)保部門受到“條塊”委托代理的雙重領(lǐng)導。中央的環(huán)保政策由環(huán)保部層層下達到地方環(huán)保部門，由地方環(huán)保部門具體執(zhí)行，同時在監(jiān)察審批等環(huán)保事權(quán)上又進行一定程度的劃分。同時，地方環(huán)保部門還經(jīng)常受到環(huán)保部的檢查和技術(shù)上的指導，這就是環(huán)境治理中的“條領(lǐng)導”。因此環(huán)境分權(quán)在上下級環(huán)保部門之間存在著縱向分權(quán)。同時，地方環(huán)保部門又隸屬于當?shù)卣�，地方環(huán)保部門在人員編制和經(jīng)費預算上又受到地方政府的約束。這就形成了“塊領(lǐng)導”的委托代理關(guān)系。同樣，地方政府其他部門與環(huán)保部門之間也存在著行政資源的分配與環(huán)保權(quán)利責任的劃分，即環(huán)保橫向分權(quán)。不同于縱向分權(quán)，橫向分權(quán)主要體現(xiàn)為地方政府支持環(huán)境保護的意愿和對環(huán)保工作的支持力度。基于此，我們將從縱向分權(quán)和橫向分權(quán)兩個角度來探討環(huán)境分權(quán)對環(huán)保技術(shù)擴散的影響。
從縱向分權(quán)角度來看，中央環(huán)保部門和地方環(huán)保部門在立法、審批、監(jiān)察和監(jiān)測等方面進行事權(quán)劃分。當分權(quán)水平較低時，環(huán)境的監(jiān)管和審批權(quán)都集中于環(huán)保部，由于信息的不對稱性，環(huán)保部很難對地方上的環(huán)境狀況進行全面的監(jiān)管，而地方環(huán)保部門具有信息優(yōu)勢，可以對地方企業(yè)排污進行有效監(jiān)管。因此隨著環(huán)境縱向分權(quán)度的增大，環(huán)保技術(shù)擴散程度開始逐漸增大；當分權(quán)水平到達一定程度后，地方政府承擔了超出其能力范疇的環(huán)保事權(quán)時，由于地方環(huán)保部門在財政投入、監(jiān)測技術(shù)、人員配備等行政資源逐步緊張，地方環(huán)保部門難以對企業(yè)進行原有的高效監(jiān)管，企業(yè)則更多基于成本考慮不引進環(huán)保技術(shù)轉(zhuǎn)而冒險負擔違規(guī)排污的成本。因此環(huán)境分權(quán)對環(huán)保技術(shù)擴散的促進作用開始呈現(xiàn)下降的趨勢�；诖�，我們提出假說1：環(huán)境縱向分權(quán)與環(huán)保技術(shù)擴散之間呈現(xiàn)倒“U”形。當分權(quán)度較低時，環(huán)保技術(shù)的擴散程度隨著分權(quán)度的提高而增大；當分權(quán)度較高時，環(huán)保技術(shù)的擴散度隨著分權(quán)度的提高而降低。
從橫向分權(quán)角度來看，地方政府基于不同的政績目標，在不同部門之間配置行政資源。當?shù)胤秸h(huán)境橫向分權(quán)的水平較低時，地方政府往往傾向于追求GDP而犧牲地區(qū)環(huán)境。對地方環(huán)保部門的支持較少，進而地方環(huán)保部門對企業(yè)制定的環(huán)境標準、監(jiān)督檢查力度也都較低。企業(yè)直接排污所繳納的稅費成本遠低于引進環(huán)保技術(shù)減少污染產(chǎn)生的投資成本。在這一區(qū)間內(nèi)，隨著橫向分權(quán)度的提升，環(huán)保部門監(jiān)管力度增大。企業(yè)在控制既定生產(chǎn)成本的情況下，企業(yè)接受的排污違規(guī)成本越高，采用環(huán)保技術(shù)的意愿和相關(guān)投入越小，所以環(huán)境橫向分權(quán)對環(huán)保技術(shù)擴散的正向作用隨著橫向分權(quán)度的增大而降低。當環(huán)境狀況惡化到一定程度，環(huán)境保護已成為地區(qū)所必需面對的頑疾時，各級政府對待環(huán)境保護的態(tài)度均產(chǎn)生重大轉(zhuǎn)變。例如，2008年為應對日益嚴重的環(huán)境問題，環(huán)保總局升級為環(huán)保部，同時將環(huán)境保護納入地方政府的政績考核體系，在考核上實行一票否決制和問責制。這些措施提升了地方政府對環(huán)境保護的重視程度。地方政府開始大力支持監(jiān)督地方環(huán)保部門的工作，橫向分權(quán)度得以極大提高。地方環(huán)保部門對區(qū)域內(nèi)企業(yè)制定較高的環(huán)境標準，實行嚴格的環(huán)境監(jiān)督，逐步使企業(yè)直接排污的違規(guī)成本大于企業(yè)引進環(huán)保技術(shù)的投資成本，企業(yè)會更傾向于引進環(huán)保技術(shù)。因此，強化到一定程度的環(huán)境橫向分權(quán)對環(huán)保技術(shù)擴散的影響會出現(xiàn)逆轉(zhuǎn)，伴隨著橫向分權(quán)的增加會促進環(huán)保技術(shù)的擴散�；诖�，我們提出假說2：橫向環(huán)境分權(quán)度與環(huán)保技術(shù)擴散之間呈現(xiàn)U形結(jié)構(gòu)，環(huán)保技術(shù)擴散度隨著環(huán)境橫向分權(quán)的增加呈現(xiàn)出先減小后增大的趨勢。
3.變量選取及模型設(shè)定
根據(jù)前文理論分析，為驗證理論假設(shè)的非線性變化特征并避免參數(shù)估計模型的預先設(shè)定偏誤，確保實證結(jié)論的可靠性，本文采用偏線性可加面板模型進行實證檢驗。
3.1變量設(shè)定
3.1.1.被解釋變量
環(huán)保技術(shù)擴散指數(shù)（EPT）。根據(jù)前文對環(huán)保技術(shù)擴散的界定，本文借鑒陳媛媛的思路[18]，使用清潔生產(chǎn)技術(shù)擴散指數(shù)（CPT）和末端治理技術(shù)擴散指數(shù)（EMT）作為被解釋變量來表征環(huán)保技術(shù)擴散程度。用污染產(chǎn)生率即單位工業(yè)增加值所生產(chǎn)的污染量的倒數(shù)來表示清潔生產(chǎn)技術(shù)的擴散程度；用污染排放率即排放量與產(chǎn)生量的比值的倒數(shù)來表示末端治理技術(shù)的擴散程度。為全面衡量多種污染物治理技術(shù)的擴散程度，特選取工業(yè)固體廢物、廢水、二氧化硫、氮氧化物以及煙塵等污染物加以衡量。
清潔生產(chǎn)技術(shù)擴散指數(shù)（CPT）:選取工業(yè)固體廢物、廢水、二氧化硫、氮氧化物以及煙塵等污染產(chǎn)生率的倒數(shù)并運用正指標極差變化加權(quán)的方法分別賦予五種技術(shù)不同的權(quán)重來綜合衡量清潔生產(chǎn)技術(shù)擴散程度。
末端治理技術(shù)擴散指數(shù)（EMT）：選取工業(yè)固體廢物、廢水、二氧化硫、氮氧化物以及煙塵等污染排放率的倒數(shù)并運用正指標極差變化加權(quán)的方法分別賦予五種技術(shù)不同的權(quán)重來綜合衡量末端治理技術(shù)擴散程度。
3.1.2.核心解釋變量
�。�1）環(huán)境縱向分權(quán)（ZED）。對于環(huán)境縱向分權(quán)指標的構(gòu)建，借鑒康達華和李郁芳[24]的方法，利用中央和地方環(huán)保機構(gòu)的人員分布來表征環(huán)境縱向分權(quán)。一方面，環(huán)保機構(gòu)和人員作為政府實現(xiàn)環(huán)保職能的載體，在其不同層級機構(gòu)間的人員分布在一定程度上體現(xiàn)了環(huán)保事權(quán)的劃分，人員的變動也在一定程度反映了事權(quán)劃分的變動。同時，使用不同層級機構(gòu)間的人員分布來測算管理分權(quán)程度也是國際通行的指標[5]。
（2）環(huán)境橫向分權(quán)（HED）。環(huán)境橫向分權(quán)體現(xiàn)了地方政府對環(huán)境保護的支持力度。為全面反映地方政府對環(huán)境保護的重視程度，并避免已有文獻中普遍存在的實證變量設(shè)定的內(nèi)生性問題，參考陳詩一和陳登科[27]的做法，使用省級政府工作報告中與環(huán)境相關(guān)詞匯出現(xiàn)頻數(shù)占總詞頻數(shù)的比重作為環(huán)境橫向分權(quán)的代理變量。政府工作報告作為依法行政和執(zhí)行部門決定、決議的綱要，是指導政府工作的綱領(lǐng)性文件。因此，政府工作報告中與環(huán)境相關(guān)詞匯出現(xiàn)頻數(shù)占總詞頻數(shù)的比重更能全面地體現(xiàn)地方政府對環(huán)境保護的重視程度，反映環(huán)境橫向分權(quán)的全貌。并且，一般政府工作報告為年初公布，其內(nèi)容不受本年后續(xù)相關(guān)工作的影響，符合外生工具變量假定。
3.1.3.控制變量
結(jié)合現(xiàn)實，在模型中設(shè)置對環(huán)保技術(shù)擴散具有較強聯(lián)系的相關(guān)控制變量，主要包括：①企業(yè)稅收負擔（QSF），用各地區(qū)規(guī)模以上的工業(yè)企業(yè)所得稅與企業(yè)主營業(yè)務收入之比表示；②企業(yè)研發(fā)強度（QRD），用各地區(qū)規(guī)模以上的工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入與企業(yè)主營業(yè)務收入之比來表示；③投資開放度（FDI），以各地區(qū)實際利用外商直接投資額占GDP的比重表示；④出口依存度（EXD），以各地區(qū)出口貿(mào)易額占GDP的比重表示；⑤城鎮(zhèn)化水平（URB），用城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎貋肀硎�；⑥市場化水平（MRK）。