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當(dāng)前位置:神霧環(huán)保虛增貨幣資金 董事長吳道洪等3人吃警示函
點擊次數(shù):2019-09-13 13:47:03【打印】【關(guān)閉】
中國經(jīng)濟網(wǎng)北京9月12日訊 中國證券監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站昨日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕91、92、93、94號 ）顯示，經(jīng)查，神霧環(huán)保技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“神霧環(huán)保”，300156.SZ）2017年一季報、半年報、三季報貨幣資金列報數(shù)分別虛增不少于15.75億元、8.35億元、12.47億元，信息披露存在重大差錯，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定。
中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定，要求神霧環(huán)保在收到?jīng)Q定書之日起10日內(nèi)予以改正，如實披露2017年一季報、半年報、三季報，并詳細(xì)披露差錯原因及內(nèi)部追責(zé)情況；且依據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條和第五十九條規(guī)定，對時任董事長吳道洪、時任總經(jīng)理劉駿、時任財務(wù)負(fù)責(zé)人劉銀玲出具警示函，提醒當(dāng)事人加強對上市公司相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，強化勤勉盡責(zé)意識，防范類似事件再次發(fā)生。
經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，神霧環(huán)保于2004年7月22日成立，注冊資本10.1億元，于2011年1月7日在深圳證券交易所掛牌，總股本10.1億股，上市曾用名天立環(huán)保工程股份有限公司（天立環(huán)保），于2014年7月25日更名為現(xiàn)有名稱，第一大股東為神霧科技集團股份有限公司，持股比例41.16%，當(dāng)事人吳道洪為該公司法定代表人、董事長、第一大股東，持股比例54.30%。
神霧環(huán)保于2017年4月27日發(fā)布的《神霧環(huán)保：2017年第一季度報告全文》顯示，截至2017年3月31日，神霧環(huán)保貨幣資金期末余額為19.88億元，同比增加2801.93萬元；2017年8月23日發(fā)布的《神霧環(huán)保：2017年半年度報告全文》顯示，截至2017年6月30日，神霧環(huán)保貨幣資金期末余額為19.64億元，同比增加431.18萬元；2018年5月18日發(fā)布的《神霧環(huán)保：2017年第三季度報告全文（更新后）》顯示，截至2017年9月30日，神霧環(huán)保貨幣資金期末余額為18.14億元，同比減少1.46億元。
當(dāng)事人吳道洪自2014年6月9日至2019年9月4日任神霧環(huán)保第2、3屆董事長，當(dāng)事人劉駿自2015年8月18日至2018年8月31日任神霧環(huán)保第3屆董事，自2016年5月5日至2016年10月28日任神霧環(huán)保第3屆副董事長。神霧環(huán)�，F(xiàn)任法人代表、董事長為杜斌，總經(jīng)理為孫健，財務(wù)總監(jiān)為李允鵬。
《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者公開披露信息。
在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時在境內(nèi)市場披露。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。
上市公司董事長、經(jīng)理、董事會秘書，應(yīng)當(dāng)對公司臨時報告信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
上市公司董事長、經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對公司財務(wù)報告的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：
（一）責(zé)令改正；
（二）監(jiān)管談話；
（三）出具警示函；
（四）將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；
（五）認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（六）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
以下為行政處罰原文：
中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（神霧環(huán)保技術(shù)股份有限公司）
〔2019〕91號
關(guān)于對神霧環(huán)保技術(shù)股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定
神霧環(huán)保技術(shù)股份有限公司：
經(jīng)查，你公司2017年一季報、半年報、三季報貨幣資金列報數(shù)分別虛增不少于15.75億元、8.35億元、12.47億元，信息披露存在重大差錯，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定，現(xiàn)要求你公司在收到本決定書之日起10日內(nèi)予以改正，如實披露2017年一季報、半年報、三季報，并詳細(xì)披露差錯原因及內(nèi)部追責(zé)情況。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局
2019年8月30日
中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（吳道洪）
〔2019〕92號
關(guān)于對吳道洪采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定
吳道洪：
經(jīng)查，神霧環(huán)保技術(shù)股份有限公司（以下簡稱神霧環(huán)保）2017年一季報、半年報、三季報貨幣資金列報數(shù)分別虛增不少于15.75億元、8.35億元、12.47億元，信息披露存在重大差錯，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定。
你作為神霧環(huán)保時任董事長，未忠實、勤勉地履行職責(zé)，對神霧環(huán)保上述信息披露違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條和第五十九條規(guī)定，現(xiàn)對你出具警示函，提醒你加強對上市公司相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，強化勤勉盡責(zé)意識，防范類似事件再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局
2019年9月2日
中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（劉銀玲）
〔2019〕93號
關(guān)于對劉銀玲采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定
劉銀玲：
經(jīng)查，神霧環(huán)保技術(shù)股份有限公司（以下簡稱神霧環(huán)保）2017年一季報、半年報、三季報貨幣資金列報數(shù)分別虛增不少于15.75億元、8.35億元、12.47億元，信息披露存在重大差錯，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定。
你作為神霧環(huán)保時任財務(wù)負(fù)責(zé)人，未忠實、勤勉地履行職責(zé)，對神霧環(huán)保上述信息披露違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條和第五十九條規(guī)定，現(xiàn)對你出具警示函，提醒你加強對上市公司相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，強化勤勉盡責(zé)意識，防范類似事件再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局
2019年9月2日
中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（劉駿）
〔2019〕94號
關(guān)于對劉駿采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定
劉駿：
經(jīng)查，神霧環(huán)保技術(shù)股份有限公司（以下簡稱神霧環(huán)保）2017年一季報、半年報、三季報貨幣資金列報數(shù)分別虛增不少于15.75億元、8.35億元、12.47億元，信息披露存在重大差錯，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定。
你作為神霧環(huán)保時任總經(jīng)理，未忠實、勤勉地履行職責(zé)，對神霧環(huán)保上述信息披露違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條和第五十九條規(guī)定，現(xiàn)對你出具警示函，提醒你加強對上市公司相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，強化勤勉盡責(zé)意識，防范類似事件再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。